FINRAは、「重大な危害」プラットフォームがユーザーを引き起こしたこともあり、ロビンフッドに7,000万ドルの支払いを命じました。

米国の金融業界規制当局は、株式および暗号通貨取引アプリの調査結果に基づいて、ロビンフッドに約7000万ドルの罰金を科しています。

水曜日の発表では、金融業界規制当局、またはFINRA、 前記 ロビンフッドは、規制機関に5,700万ドルの罰金を支払うとともに、特定の顧客に約1,260万ドルの賠償金を支払うように命じました。 FINRAは、取引プラットフォームが数千人のユーザーに「広範囲にわたる重大な危害」を引き起こし、2016年9月から「体系的な監督の失敗」を示したと主張しました。

「この件に課せられた罰金は、FINRAがこれまでに課した最高額であり、ロビンフッドが何百万もの顧客に虚偽の誤解を招く情報を伝えたというFINRAの認定を含め、ロビンフッドの違反の範囲と深刻さを反映しています」とFINRAの執行部門の責任者であるジェシカは述べています。ホッパー。

FINRAが言及した虚偽の情報には、ロビンフッドが証拠金取引を誤って伝えたという申し立て、アプリアカウントでのユーザーの現金保有、オプション取引での損失のリスク、ユーザーが持っていた購買力の量、および証拠金請求に関する情報が含まれます。 規制機関によると、「ロビンフッドは起訴を認めも否定もしなかったが、FINRAの調査結果の入力には同意した」とのことです。

規制当局は、口座に不正確なマイナスの現金残高が見られたと報告した顧客に、同社が700万ドルの賠償金を支払う責任があると述べた。 体は20歳のアレクサンダーカーンズを参照しました 自殺したロビンフッドユーザー 2020年6月、73万ドルを超える誤ったマイナス残高が彼の口座に現れた後。 さらに、FINRAは取引プラットフォームにユーザーに500万ドル以上を支払うように命じました ロビンフッドの停止の影響を受ける 2018年から2020年の間に、多くのユーザーが取引で最大数万ドルを失ったと主張し、プラットフォームは市場の大幅な変動の間に実行できませんでした。

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FINRAに直接支払われる罰則は、ロビンフッドの会社の方針と、顧客に市場データの明確な全体像を提供できなかったことに基づいているようです。 規制機関は、2018年1月から2020年12月の間に、前述のすべての問題に続いて、取引プラットフォームが何千ものユーザーの苦情をFINRAに報告できなかったと述べました。 さらに、オプション取引について顧客を承認するロビンフッドのプロセスは、「確定プリンシパル」ではなくアルゴリズムに依存していました。 FINRAは、この方法により、会社の適格基準を満たしていない、またはアカウントにフラグを立てるべきだった数千人のユーザーが承認されたと述べました。

FINRAの調査結果は、ロビンフッドが新規株式公開(IPO)を進めることを計画しているときに得られます。 しかし、会社は現在 米国証券取引委員会の監視下にあります、伝えられるところによると、会社の公開が遅れた。 ロビンフッドは当初、今月IPOを開始する予定でしたが、7月に提供を延期したと伝えられています。